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摘要：在当前全面推进依法治国的背景下，合规管理已成为国有企业的基本遵循。面临当前国内外严峻、复杂形势，国有企业在推动国民经济稳增长、高质量发展方面的任务变得日益艰巨，但国有企业开展合规管理的时间较短，面临一定程度困难，影响企业发展。基于此，现总结国有企业合规管理体系建设的意义，同时在此基础之上提出企业合规管理体系建设的关键环节与优化路径，旨在有效防范企业风险，提升国有企业竞争力，获得可持续发展。

关键词：国有企业；合规管理体系建设；关键环节；优化路径

引言

国有企业在国民经济中占据主导地位，党的二十大以来党中央、国务院高度重视对国有企业的合规管理。《关于进一步深化法治央企建设的意见》中已明确提出要探索构建协同运作机制，强化统筹协调，推动合规管理体系的建设，同时《中央企业合规管理办法》也强调中央企业应根据实际情况构建合规管理和风险管理、法务管理等协同运作机制。一系列政策和文件为国有企业合规管理体系的建设指明了方向，在实践中相关管理人员需要从多角度着手掌握合规管理体系建设关键环节，为建设现代化国有企业提供有力支撑。

一、国有企业合规管理体系建设的意义

（一）助推国有企业实现国际化经营目标

国有企业合规管理体系的建设首先有利于助推国有企业实现国际化经营目标，稳步提升全球竞争力以及市场信任度。一方面，合规管理可保障国有企业在实施跨国运营中遵循当地法律法规以及国际交易规则，规避贸易壁垒和制裁风险，确保海外业务实现稳定推进[1]。另一方面，通过构建统一的合规管理标准，可确保国有企业增强与国际伙伴之间的合作关系，对外打造良好的企业形象，为全球化布局奠定基础。

（二）有利于国有企业强化依法治企能力

国有企业合规管理体系的建设还有利于强化依法治企能力，达成治理现代化。首先合规管理体系将相关法律法规作为企业内部制度内容，让国有企业的运营与决策全过程变得有据可依，避免违规风险的发生，提升企业法治水平。其次，合规管理体系的建设可促进国企明确责任、制衡权力、强化监督，让企业由传统行政主导逐渐向依法自主运作方向转型，进而全方位提升依法治企能力。

二、国有企业合规管理体系建设的关键环节与优化路径

（一）健全制度机制，强化国企源头治理

工欲善其事，必先利其器，国有企业合规管理体系建设的首要环节便是健全制度机制，强化国企源头治理。首先，国有企业应确保外规内化，将外部适用性规范包括遵守国家法律法规、行业标准以及行为准则等借助评审以及动态识别的方式转化为国企管理制度，从而确保其与企业未来发展路径相符合，提升管理效果。其次，构建科学的制度形成机制，采取制度设计与论证，将专家论证、意见征集相互结合，形成明确的制度。同时组建彼此制约、监督的管理机制，避免出现权力过于集中问题，提升制度可操作性，推动管理效能的提升。最后，建立制度集体审定机制，将重要制度以及基本制度提交党委会实施审议，发挥党委作用，如面向国有企业核心业务、关键领域，制定清晰的涉法事项清单，并及时进行审核，保障企业所形成的制度拥有群众基础，具有代表性。

（二）明确责任主体，打造协同监督格局

国有企业合规管理体系建设的重点环节便是明确责任主体，打造协同监督格局。其一，国有企业需要对合规管理的不同部门第一责任人予以明确，保障在出现问题时对其进行追责。其二，国有企业实现合规监督、合规管理的连接，筑牢职能监督、专职监督、业务监督、“关键少数”监督防线，为企业合规经营奠定基础。其中第一道防线的具体做法为紧盯重点环节，明确重点环节职责，形成负面清单，强化业务考核；第二道防线具体做法为重视专项整治，做好经营业务合规监督检查，同时予以考核；第三道防线具体做法为形成经营审计制度，定期开展巡视巡察，强化监督执纪；第四道防线的具体做法为领导人员强化自身责任，肩负对下级的监督责任，要求下级定期汇报，与下级谈话提醒，及时发现问题予以追责。

（三）重视合规培训，提升合规管理能力

人才是第一资源，国有企业合规管理体系建设的起点便是合规培训，企业应构建科学的合规培训体系，提升合规管理能力。首先，国有企业应强化对“关键少数”的培训，对企业相关领导采取专题培训方式，重点培训其法律法规，使其拥有合规意识，发挥带头作用[2]。其次，企业构建常态化人员合规培训体系，对企业内部所有员工开展培训，让其了解企业各项规章制度以及业务操作流程，明确不同岗位操作风险，提升相关工作人员合规风险防控能力。此外，在开展培训过程中还可采取线上线下相结合的形式，激发工作人员培训积极性，增强培训效果，为合规管理体系的建设提供人力支撑。

（四）厚植合规文化，强化国企合规意识

国有企业合规管理体系的建设离不开合规文化的推动，在国有企业内部只有厚植合规文化才可强化国有企业合规意识。一方面，国有企业应重视积极主动、引导，通过构建合规文化阵地，组建合规管理曝光台，反映企业实时动态，对违规人员通报批评，对先进人员予以表彰，使全体工作人员能够融入合规管理过程中，由要求我合规转向我要合规。另一方面，国有企业应强化问责，保障合规尽责，如定期召开典型违规案例分析会议，对违规管理人员追责惩戒，以案例对员工开展教育，使所有人员能够树立起合规意识。通过采取众多方式最终可形成优良的企业合规文化，保障合规管理体系的建设效果。

三、结语

综上所述，国有企业合规管理体系的建设与优化并非一蹴而就，需要投入一定的人力、物力、财力。强化国有企业合规管理体系的建设可以助推国有企业实现国际化经营目标、有利于国有企业强化依法治企能力。在实践中相关工作人员可通过采取强化顶层设计、健全制度机制、重视合规培训以及厚植合规文化等众多路径着手，全面优化并完善合规管理体系，助推国有企业达成现代化管理目标，为国有企业健康可持续发展保驾护航。

参考文献：

[1]吴姜宏,胡振杰,高岭,等.国有企业合规管理体系建设的困惑与破局之道[J].现代国企研究,2025(9):19-24.

[2]孙海燕,胡蓉,刘中梅.国有企业合规管理体系建设实践与探索[J].法人,2025(8):44-46.

陆维侃

宜宾福溪粉煤灰公司